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摘要
冲突、索赔和争端被认为是施工过程中不可避免的结果。由于许多跨国和多元文化利益相关者参与世行借贷的项目，冲突、索赔和争端的频率和严重程度可能会大幅增加。世行项目通过标准招标文件来管理工程采购工作（SBDW），其中SBDW（即世行合同）中包含的合同条件广泛基于国际咨询工程师联合会（FIDIC）发布的建筑合同条件。大多数美国承包商都更熟悉美国建筑师协会发布的合同条件（即A201），却不够熟悉FIDIC合同条件。本文采用两阶段法提出全面的合同管理指导，以处理包括不可预见的外界条件、雇主风险、不可抗力和延迟损害在内的矛盾、索赔。本文提出的指导方针旨在促进效率和世行合同的有效管理，从而得到高绩效的项目成果。因为世行和利益相关者会在项目过程中遇到冗长的纠纷解决问题，所以在根本上世行的行动需更加有力和协调一致，以实现其使命和目标。
CE数据库主题标题：索赔；争端解决；风险管理；施工管理；冲突；合同。
作者关键词：世行；国际咨询工程师联合会（FIDIC）；声明；争端解决；风险；不可预见的外界条件；不可抗力；延迟损害；高绩效。
- 简介
施工索赔是由承包商使用以弥补各种建设项目中对承包方不合理的费用，或由业主使用以收回承包商由于执行不力产生的额外费用。 在今天动荡的商业环境管理中，施工索赔管理是承包商和业主面临的最大挑战之一(Kalulanga et al. 2001; Ren et al. 2001)。在美国建设冲突与纠纷的年度总费用约为50亿美元(Pentilde;a-Moraet al. 2002) 。
美国建筑师学会引用Levin (1998)对索赔的定义：“由一方当事人作为一项权利提出要求或声明以寻求合同条款调整或解释，或要求付款，工期延长或关于合同条款的补充。”30年来，建筑业的索赔额大幅增加(El-adaway and Kandil 2009, 2010a, b)。施工索赔主要是由于组织、规划和合同问题(Mitropoulos and Howell 2001)。此外，许多索赔是以下原因的直接结果：（1）正在进行项目的复杂性；（2）不允许承包商吸收不可预测的额外费用的僵化价格结构；（3）大多数业主采取的合同方式，一旦合同被允许和价格已确定，所有的财务风险或责任将落在承包商上（Levin 1998）。进一步的研究表明，施工索赔是由项目的规模和期限，合同文件的复杂性，沟通不畅，资源有限，财务限制，设计缺陷，劳工问题和不可抗力事件引起的（Harmon 2003）。
任何纠纷解决机制的目标（无论是传统的或替代性争端解决方法）是保证合同规定义务的履行和提供任何违反这些义务的补偿（spurin 2003）。然而，即使是最小破坏性的争端解决机制仍然以负面的方式影响施工项目(El-adaway and Ezeldin 2007)。
- 目标和目的
本文的目的是提供合同管理指导，以妥善管理世界银行借贷项目中的冲突、索赔和纠纷，以及它们与不可预测的外界条件、雇主的风险、不可抗力和延迟损害等因素的联系。作者希望本项研究可以帮助减轻世界银行借贷项目由于冗长的索赔和争端解决引起的任何可能的负面后果，最终使世界银行更加有力量，行动更为协调，以完成其使命和目标。
- 背景信息
世界银行是在1944年布雷顿森林会议上创立的。它是为二战以后在欧洲进行的重建工作而设立的。后来它的作用改变，通过向发展中国家的各种基础设施项目提供资金来减少贫困。目前世界银行总部设在华盛顿，并拥有187个成员国。世界银行每年向发展中国家提供240亿美元的资金(World Bank 2010b)。世界银行集团由五个机构组成：国际复兴开发银行（IBRD），国际开发协会（IDA），国际金融公司（IFC），多边投资担保机构（MIGA），和解决投资争端国际中心（ICSID）。
2005年5月，由世行编制标准招标文件（SBDW）的项目采购全部或部分由世行提供资金。SBDW基于被多边开发银行(MDBs)和国际金融机构采用的采购工程主招标文件和使用指南。SBDW中的合同条件广泛依据国际咨询工程师协会（FIDIC）于1999年公布的建筑合同条件。通常，SBDW根据第七节“一般条件”引入的统一版本的合同条件，与上述合同条件有很大偏差。统一版本的合同文本已经由FIDIC和各种多边开发银行商定，列入采购工程的主采购文件和用户指南中（WB2010a）。在本文中，SBDW中统一的一般条款被称为WB合同。
- 研究方法论
本研究采用两阶段相互依赖的研究方法，其中作者（1）强调了WB合同的基本要素,旨在解决与冲突、索赔和纠纷关联的各种合同管理问题，包括不可预测的外界条件、雇主风险、不可抗力和延误损害；作者（2）根据FIDIC 1987年（第4版）和1999年签发的建筑合同条件，对这些合同规定进行比较分析。
- 采购指南的发展
5.1 索赔
索赔是非常重要的合同管理问题，这可能导致美国承包商的问题，特别是涉及多元文化利益相关者的世界银行借贷项目。因此，作者展示了一些关于索赔的重要条款。在FIDIC第4版至FIDIC 99版和WB合同条款中索赔程序的概念已经有了一个有趣的变化。在WB合同条款中，工期延长和额外付款的程序均在第20.1条[承包商的索赔]中。然而，根据FIDIC第4版，工期延长的程序与额外付款的程序无关。此两者的程序都是单独规定的。工期延长的程序涵盖在第44.2 条[承包人提供的通知和详细申诉]和第44.3条 [临时延期的决定]中，而关于额外付款的索赔程序在第53条 [索赔程序]中。在这方面，与第53条关于追加额外付款的权利主张相比，Bunni（2005）注意到“索赔”一词没有出现在关于有关工期延长的第44条款中。Bunni当时强调其中原因还不清楚。
为了使承包商妥善地管理索赔事宜，重视这些提高承包商额外付款权利的条款具有很大意义。Bunni（2005）列出了在FIDIC 99版中关于承包商额外付款的以下条款，作者认为，这同样适用于WB合同：
bull;第1.9条：迟到的图纸和指示；
bull;第2.1条：进入现场的权利；
bull;第4.7条：放线；
bull;第4.12条：不可预见的外界条件；
bull;第4.24条：化石；
bull;第7.4条：检验；
bull;第8.9条：停工的后果；
bull;第10.2条：接受部分工程；
bull;第10.3条：对竣工检验的干扰；
bull;第11.2条：弥补缺陷的费用；
bull;第11.8条：承包商的调查；
bull;第12.4条：省略；
bull;第13.2条：价值工程；
bull;第13.7条：相应于法律变更的调整；
bull;第15.5条：雇主终止的权利；
bull;第16.1条：承包商停工的权利；
bull;第16.4条：终止时的付款；
bull;第17.4条：雇主风险的后果；
bull;第19.4条：不可抗力的后果；
bull;第19.6条：选择性终止，支付和释放；
bull;第19.7条：根据法律解除履约。
追溯在FIDIC第4版有关承包商额外付款的条款，Bunni（2005）列出了以下几个子条款：
bull;第5.2条：合同文件的优先次序；
bull;第6.4条：图纸误期和误期的费用；
bull;第12.2条：不可预见的外界障碍或条件；
bull;第17.1条：放线；
bull;第18.1条：钻孔和勘探开挖；
bull;第20.3条：雇主风险造成的损失或损害；
bull;第27.1条：化石；
bull;第31.2条：为其他承包商的提供方便；
bull;第36.5条：工程师对未规定的检验做出决定；
bull;第38.2条：剥露和开孔；
bull;第40.2条：暂时停工后工程师的确定；
bull;第42.2条：未能给出占用权；
bull;第49.3条：修补缺陷的费用；
bull;第50.1款：承包商进行调查；
bull;第52.1条：变更的估价；
bull;第52.2条：工程师确定费率的权力；
bull;第52.3条：变更超过15％；
bull;第65.3条：特殊风险对工程的损害；
bull;第65.5条：由特殊风险引起的费用增加；
bull;第65.8条：合同终止后的付款；
bull;第69.1条：业主的违约；
bull;第70.1条：费用的增加或减少；
bull;第70.2条：后继的法规；
bull;第71.1条：货币限制。
5.2 相关程序
根据世行合同和FIDIC 99版，工期延长的程序与额外付款相同。 两者均在第20.1条之中。
关于根据FIDIC第4版提出关于额外付款的索赔程序，此类程序涵盖在第53.1、53.2和53.3条中。第53.1条[索赔通知]指出“尽管符合合同规定，如果承包商根据合同的任何条款或其他原因打算索取任何额外付款，他需在索赔事件发生28天内向工程师提出索赔意向通知，并向业主提供复件。”第53.2条[同期记录]声明了如果与第53.1条有关的事故发生，承包商应保留同期记录，因为极其可能需要此记录来支持其后提出的索赔要求。工程师收到根据第53.1条发出的意向通知，不必判定雇主的责任，可指示承包商保持进一步的所有合理同期记录，以作为已发出索赔意向通知的的重要证明材料。承包商应允许工程师检查根据本条款保存的所有记录，并在工程师指示时应向他提供副本。
相比之下，第53.3条[索赔的证明]规定“承包商根据第53.1条在28天内，或工程师同意的其他合理时间发出通知，应向工程师给出索赔金额详情和索赔依据的报告。”该过程在图5.1中详细描述。
有关持续影响的事件额外付款的索赔程序在第53.3条中规定，如果引起索赔的事件具有持续影响，则该报告应被视为临时报告，承包商应根据工程师合理要求的间隔时间，发送进一步的临时报告，列出索赔的累积金额及进一步的索赔依据。在临时报告按时给出，，，，
索赔文件（详情报告）
索赔事件发生
提出索赔意向
图5.1 FIDIC第4版关于额外付款的索赔程序
出的情况下，承包商应在引起索赔事件的影响结束后28天内向工程师提供最终报告。如果工程师要求，承包商应把根据本条款给与工程师的所有报告复本发予业主。图5.2说明了前面提到的程序。
索赔事件发生
临时详情报告
临时详情报告
提出索赔意向
事件影响结束
最终详情报告
图5.2 FIDIC第4版关于持续影响事件的额外付款索赔程序
应该再次指出的是，不同于WB合同条款和FIDIC 99版，在FIDIC第4版，没有设定工程师审批索赔的持续时间。根据第1.5条[通知、同意、批准、证明和决定]关于此点唯一的规定，是不可无理由拒绝或延迟对索赔的审批。
5.3 索赔程序错误
Wallace（1994）概括性地处理这个问题，指出关于索赔程序的条款规定目的是使业主可以考虑其立场和它带来的经济后果（通过取消指令或改变授权，例如他可能处于减少财务责任的立场，如果索赔要求是正当的）。由于同期记录可能是明确反驳或调节索赔金额的基本要素，并且毫无疑问的，法院在大多数情况下，认为这些通知要求应作为索赔的先决条件，因此若承包人未能在规定时间内通知,没有可以补救的措施。
Knowles（2005）进一步总结承包商在提交通知或索赔详情时程序失败的影响程度将取决于合同的措辞。如果合同明确说明通知是先决条件，则由承包商发出的通知将是无效索赔。Knowles补充，如果合同对此事没有说明，这同样适用。
审查WB合同和FIDIC 99版的措辞表明，第20.1条声明了“如果承包商没有在28天的时间内提出索赔通知，则工期不得延长，承包商无权获得额外付款，雇主将免除与索赔有关的所有责任。”因此，适时通知的行为被认为是承包商有权获得额外付款的先决条件，如果承包商未能按照合同及时发出通知，承包商将失去索赔权。不过，同一条款继续指出“如果承包商不遵守此条款或关于任何索赔另一个子条款，任何工期延长和额外付款应考虑（如果有的话）索赔程序的错误已经妨碍或影响了对索赔的适当调查。”之前的条款涵盖了承包商未能正确遵循提供额外付款详细信息的有关程序。作者再次强调FIDIC第4版关于这点有完全不同的规定。根据第53.4条，承包商未能遵守索赔程序不限制承包商获得额外支付的权利。然而，获取支付金额不得超过同期记录证实的金额。
5.4 争端解决
争端管理是承包商需要关注的合同管理的一个基本要素，特别是在包括多国实体在内世界银行借贷项目，如果这种争端最终导致仲裁，则可以避免不必要的额外费用。如果争端在早期阶段得到妥善管理，这些费用将大大减少。
在WB合同或FIDIC条款中，对术语争端没有明确的定义。然而，据Booen（2000）所述，有关某事件的争端会因以下原因形成：（1）在拒绝工程师根据第5.3条作出的最终决定之后；（2）在未就此事达成协议时已中止讨论；（3）当一方拒绝参与讨论或根据第3.5条达成协议；（4）如果在长时间的讨论中取得的进展很少，显然协议是不可能达成的。
WB合同和FIDIC 99版的争端解决步骤是将争端提交给争议委员会（DB）[根据FIDIC 99版合同条款应提交给争议裁决委员会（DAB）]，以进行和解和仲裁。根据FIDIC第4版，争端解决步骤是将争
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