中国家庭隐性收入的规模与分布外文翻译资料

中国家庭隐性收入的规模与分布

摘要

中国有关城市家庭收入的官方数据存在严重缺陷，原因是受访者收入报告严重不足，高收入群体未参与官方家庭调查。我们收集了城市家庭收入和支出数据，提高了数据的可靠性和对富人的覆盖率。我们利用恩格尔系数与收入水平之间的已知关系，通过两种不同的方法，分别推导出中国7个收入类别（最低收入、低收入、中低收入、中等收入、中上收入、高收入和最高收入）的家庭收入真实水平。我们发现我们的估计收入与官方收入的比率从最低收入组的1.12上升到最高收入组的3.19。根据官方数据，2008年家庭可支配收入总额为14.0万亿元，但据我们估计为23.2万亿元；未报告收入的63%流向了最富裕的10%的城市家庭。中国最富有的10%家庭的收入实际上是最贫穷的10%家庭的65倍，而不是官方数据中报告的23倍。基尼系数明显高于通常报告的0.47。

在其中一个估计中，我们不得不从分析中剔除76个最富有的家庭（占我们样本的1.8%），因为官方数据中没有超级丰富的数据可供我们进行特征匹配。所以，我们仍然低估了最高收入家庭的收入。由于未报告收入的数额表明了腐败的程度，令人不安的是，2005-2008年，腐败增长了91%，而国民总收入增长了71%。要防止腐败破坏经济发展和社会和谐，就必须进行认真的体制改革。

关键词：收入分配、未报告收入、隐性收入、灰色收入、简单恩格尔、补充恩格尔

JEL代码：C81、D31、E21、E26、O53、P24

一．介绍

人们很容易赞扬中国的经济表现。1978年至2006年期间，年均国内生产总值增长率为10%，使这一期间的人均国内生产总值增长了近9倍。2006年的普遍预期是，中国在未来一段时间内将继续保持令人印象深刻的增长。因此，2006年底，中国共产党中央委员会全会没有重蹈自1978年著名的全会以来历届全会所宣称的中国共产党的首要任务是经济建设的覆辙，令人大吃一惊。2006年的全会宣布，中国共产党的首要任务是到2020年建立和谐社会。这一新的政党路线的明显含义是，中国目前的主要社会、经济和政治趋势可能不会导致和谐社会，或者至少不会足够快地导致和谐社会。

我们认为，之所以出现这种重点转移，是因为中国共产党的结论是，社会稳定不仅需要高经济增长率来保持低失业率，而且还需要一种广泛分散额外收入的增长模式；收入不平等现象增长过快。在1985-1987年间，中国的基尼系数约为30%。然而，根据亚洲开发银行（2007年）的数据，中国的基尼系数从1993年的40.74%上升到2004年的47.25%，并在1993-1994年超过了基尼系数高于中国的四个亚洲国家（泰国、菲律宾、马来西亚和土库曼斯坦）。2001-2004年，尼泊尔的基尼系数是亚洲最高的，47.30%的基尼系数与中国47.25%的基尼系数在统计上是不可区分的。如果把这与中国最富有的20%与最贫穷的20%的收入比例（11.37）结合起来的话中国是亚洲最高的国家，其收入比明显高于第二高的国家（尼泊尔为9.47），可能是当今亚洲最不平等的国家。

了解包容性增长（宝荣兴增章）尚未实现的一个严重困难是隐性收入的普遍现象。2007年，我们中的一位发表了一份关于2005年中国未报告收入的研究报告（王2007），该报告基于他在2005-2006年进行的一项城市收入调查。王（2007）估计，2005年，中国城镇居民家庭未报告收入（即其家庭收入估计数与国家统计局公布的家庭收入水平之间的差额）总计为4.8万亿元人民币，其中大部分属于高收入阶层。他把这种未申报的收入称为“隐性收入”，通过将隐性收入纳入收入统计数据，对收入统计数据进行修正后发现，城市地区最富裕的10%家庭的收入与最贫穷的10%家庭的收入之比为31，而不是报告的9倍，在全国范围内，这个比例是55，而不是报告的21。简言之，2007年的报告显示，中国的收入不平等问题比通常报告的严重得多。王（2007）还指出，国家统计局家庭调查报告的家庭收入水平也低于国家统计局经济普查报告的水平。后者仍然低于他对家庭收入的估计，他把经济普查估计数和我们的调查之间的差额称为“灰色收入”。自2005年以来，收入分配发生了什么变化？为了获得2008年的数据，我们在2009年进行了第二次城市家庭收入调查，本文报告了第二次调查的结果。在下文中，第2节介绍了调查方法；第3节说明了分析技术并介绍了结果；第4节估计了城镇居民的可支配收入水平。第五节探讨了灰色收入的来源，第六节分析了灰色收入对国民收入分配的影响。第七节对我们的发现作了一些评论。

二．调查方法及样本分布

2.1收集可靠数据

国家统计局对城乡居民的调查样本是按照标准统计程序随机抽样确定的。我们发现NBS方法有两个缺陷：

1） 国家统计局的随机抽样是基于自愿参与的原则。然而，相当一部分高收入居民不愿意被纳入调查范围。因此，样本缺乏高收入居民。

2） 在抽样调查的高收入居民中，很多人不愿提供真实的收入信息。他们倾向于如实申报自己的正常工资，但对其他类型的收入，特别是来源不明的“灰色收入”却相对不真实。相比之下，我们在2007年的调查中获得了更可靠的家庭收入数据，因为我们借鉴了社会学的方法。我们要求不同地区的专业调查人员只采访他们熟悉的人，即他们的亲戚、朋友、邻居和以前的同学，他们一般都知道他们的家庭经济状况。在2009年的调查中，我们采用了同样的方法，但实施了更严格的质量控制措施，扩大了样本量。值得注意的是，我们的方法不同于随机抽样，因此我们的数据不能直接用于推断城市家庭收入的总体分布。⁵

在调查之前，我们对各地的调查人员进行了问卷调查和调查方法的培训。为了消除被调查者的恐惧，调查问卷中没有被调查者的身份信息，被调查者确信调查的研究目的以及个人资料的保密性。我们还采取措施降低对调查的敏感性（例如，我们强调，我们的主要目的是研究消费结构，而不是收入水平）。问卷调查的目的是在收入明细前查询消费明细，在总金额前查询消费和收入的不同组成部分。至于收入来源，调查问卷只要求受访者从几个简单的类别中进行选择，包括工资和薪金、兼职和服务报酬、实体业务回报、资本和金融市场收益、财产租金、知识产权使用费、转让收入和（未分类）其他收入。

调查结束后，测量员必须报告他们与每个受访者的关系以及他们对调查结果可信性的个人判断（包括他们对可能出现偏差的方向和程度的判断）。然后，除了对调查地点的信息完整性和正确性进行全面检查外，我们还设计了一套筛选程序，以检验不同问题答案之间逻辑的合理性以及每个问卷中收入、储蓄和支出数据的一致性。然后我们省略了“可疑”问卷。

2.2调查样本分布

本次调查在全国19个省（含直辖市）64个不同规模的城市以及14个县城和行政镇进行。各省分别是北京、上海、山东、江苏、浙江、广东、山西、河南、湖北、安徽、江西、辽宁、黑龙江、四川、重庆、重庆、重庆、y、和。这些省份的选择实现了东部、东北、中部和西部地区以及华北和华南地区之间的平衡。城市有北京、上海、济南、南京、杭州、广州、太原、郑州、武汉、合肥、南昌、沈阳、哈尔滨、成都、重庆、昆明、西安、兰州、西宁、深圳、青岛、苏州、大同、鞍山、抚顺、齐齐哈尔、大庆、徐州、扬州、阜阳（安徽省）、芜湖、六安、日照、襄樊、宜昌，东莞、中山、绵阳、忻州、开封、三门峡、驻马店、孝感、宜都、邳州、阜阳（浙江省）、金华、绍兴、韶关、韶关、韶关、y、y、y、y、y、y、y、y、y、y、gamma;、gamma;、gamma;和gamma;。其中，有21个城市不是中央直接管理，就是县镇、行政镇包括山西繁峙县、江苏省沛县、浙江省象山县、山东省平原县、齐河县河南省县、湖北大悟县、枝江县县、开县县、忠县县，陕西省的礼泉县、甘肃省的皋兰县、泾川县和青海省的民和县。这些城镇的地理分布也大体平衡。

本次调查选择了各城市观测分布相对分散的大量城市，主要有两个原因。首先，如果我们在一个城市里选择了太多的观察对象，我们就不能保证我们的调查人员熟悉所有的调查对象，这是调查的先决条件。第二，大量城市实现了广泛的地理分布，确保了中国城市的准确代表性。

我们的方法确实有缺点。一个主要问题是调查是在一次访谈中完成的，被访谈家庭的所有收入和消费数据都是被访谈者根据自己的记忆提供的（我们排除了那些对家庭收入和消费不熟悉的家庭成员）。与要求被调查者每天记录收入和支出的调查相比，我们的方法具有更大的数据误差。然而，由于被调查者对某些调查问题的敏感性，要求被调查者在较长时间内记录其信息更容易出现系统性失真。由于本次调查中的数据错误是由于记忆不准确造成的，因此大多是随机的，而不是系统性的。当期望值是通过取组平均值来计算时，随机误差应该相互抵消并引起有限的偏差，但系统偏差不能通过平均值来抵消。因此，我们采用这种调查方法是合理的。

我们的调查覆盖了4909个家庭。经过严格检查，共下发可疑问卷689份，剔除25项负收入观察，最终（有效）样本量为4195份。表1显示了总（收集）样本和有效（实际使用）样本的地区分布情况、城市规模、被调查者的年龄和户籍状况、最高收入家庭成员的文化程度和职业。样本一般均匀分布在不同规模的地区和城市，以及不同年龄组和教育水平之间。

表1：不同类别的样本分布

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