主要污染物排污权交易研究综述外文翻译资料

 2023-01-10 16:12:35

主要污染物排污权交易研究综述

原文作者 Li Jingming

摘要：运用演绎归纳研究方法，对主要污染物排放权交易的国内外文献进行了系统的回顾。这项研究发现，国外研究的重点不同于国内的。国外的研究主要集中在对污染控制措施的优缺点进行比较的基础上，探讨排污权交易制度的构建；而国内的研究主要集中在排污权交易的实际运行问题。总体而言，国内外研究的共识是：引入可转让排污许可证制度，建立排污权交易平台，实施排污权交易。但是，无论是国内还是国外，对排污权交易平台的研究，特别是对区域排放权交易平台的研究非常薄弱，这也是排污权交易发展的关键，因此，本文认为排污权交易的后续研究应集中于排污权交易平台。

关键词: 主要污染物；排放权交易平台；污染控制。

1.引言

近年来，经济和科学的飞速发展给环境带来了巨大的压力，并随着节能和环境污染的不断推进，相应的环境政策必须与时俱进。如完全控制相应的污染排放许可证，以及排放权交易和赔偿的使用，受到越来越广泛的关注。

在污染的主要控制措施之一——排污权交易的想法已经成为最重要的污染物控制措施时，它越来越强调政治和学术界。然而，必须指出的是，虽然在政治和学术界备受推崇，但实际的排放交易并不活跃，交易量和排放量的几乎每一个问题通常是小问题，更重要的是，几乎所有的排污权交易的成功案例，基本上是行政比赛的结果，而不是完全通过市场机制处理，这表明，排污权交易制度的实施仍然面临着严重的障碍。在实践中，相应的学术研究必须创造条件，并指出正确的方来向突破这些障碍，因此，对排污权交易的问题进行系统的回顾是可取并必要的，因为它是解决这些问题的前提和基础，通过探索后续研究方向，以促进排污权交易。

2.国外的排污权交易研究

国外文献对排污权交易的问题进行了大量的研究，笔者对相关研究成果进行了丰富。国外相应的研究主要从以下三个角度进行：

2.1排污权交易的经济学基础研究

在二十世纪早期，剑桥大学庇古教授，在福利经济学研究中发现了经济生活中存在的外部性。然后，著名的经济学家鲍莫尔，提出了优化资源配置的PA帕累托准则。他认为，由于外部性的存在，排污企业无法实现帕累托最优配置的资源，而它们一般处于一种过度供应的状态。哈丁的公共地的悲剧模式是创造性的，一方面，它完全推断污水的后果，另一方面，它还表明了干扰排放的初步迹象。排污权交易由于现代产权理论产生这一直接的经济基础，其代表是科斯（罗纳德Coase，1960），其理论核心是明确界定的产权，依法保护产权转让，当然，排放权也是一种财产。在排污权交易市场的排污权交易市场化的情况下，排污行为的外部性可以内在化，资源配置也可以自动调节到有效的状态。排污权的概念和排污权交易的性质，是推动排污权控制措施和排污权交易制度建设的一大举措。

2.2控制主要污染物排放的方法研究

庇古教授认为，由于污水的行为通常产生外部性，其主要的经济原则是自我激励减排（萨缪尔森，2004）。这一研究为排放控制的行为提供了理论依据，在这一思想的基础上，李察（1978）提出了控制污染排放的标准法。对不同的供应商排放污染物的数量进行了法律限制，即设定排放标准，如果公司超过了标准，将面临经济甚至刑事处罚。随后，威廉和华勒斯（1979）提出了收费的想法，因为缺陷与庇古具有高符合度，得以来解决外部性问题，所以排污收费也被称为“庇古税。几乎在同一时期，马洛尼和布鲁斯（1980）提出了一种可转让排放许可证的制度，在其中，每个供应商必须获得排放的许可证，这是根据一些地方性法规分发给不同供应商的，他们可以在不同的公司之间交换。上述三种排放控制方法，Pindyck and Rubinfeld（1995）对它们进行了系统的比较。他们发现，当边际社会成本曲线是陡峭的边际减排成本曲线相对，排放标准是更好的排放量，相反，排污收费是优于排放标准的，同时由于系统的可转让，排污许可证拥有排放标准和排放收费的优势，因此，可转让排污许可证制度是最有效的排放控制系统。

2.3排污权交易制度建设研究

在美国，“清洁空气法案”（CAAA）采用1970年提出的污染物总量控制的原则，但直到马洛尼和布鲁斯1980年提出可转让排污许可证的制度，排污权交易制度的建设才开始在正确的轨道上运行。经过六年的探索，里根政府在1986年签署了排污权交易政策的最后报告。在“清洁空气法案”签署的1990年，法律地位和排放权交易制度的具体实施要求，正式成立。该系统由补偿政策、泡沫政策、净收益政策和排污银行政策组成，这标志着排污权交易相对完整的体系的形成。排放权交易的主要目标是二氧化硫和化学需氧量。近年来，格雷格和Eric（2009）、查尔斯（2010）等学者对碳排放权交易的可行性进行了较为系统的研究，他们的许多想法很快得到了政府部门的采纳和利用，使主要污染物的排污权交易指标大幅扩大。

3.国内排污权交易的研究

国内一些文献在一定程度上对排污权交易和排污权交易问题也进行了研究。相应的研究可以概括为以下几个方面。

3.1主要污染物排放控制机制研究

在我国，对主要污染物排放控制的研究始于1979年颁布的《环境保护法（试行）》，并在80年代末发展起来。我国污染物排放控制模式的突出特点主要是总量控制（1999）。1988年3月，国家环保总局发布了《水污染物排放许可暂行办法》，其规定的第四章21条内容如下：“必须实施严格的责任制，实现水污染物排放控制目标”。1989，国家环境保护局又颁布了《水污染防治法实施细则》，其中第9条规定：“排污总量超过国家规定的企业必须在限期内改正，达到工程减排和结构减排的目标”。1992年在巴西里约热内卢，环境与发展大会召开后，特别是随着可持续发展理念的提出，我国政府对主要污染物排放量的控制措施，不断从行政管理向根本性转变（Li，2004）。1992年，国务院批准了《中国环境与发展十大对策》，强调管理的重要性（Song，2000）。1993年，国务院进一步批准了“中国环境保护行动计划（1991-2000）”，并强调需要制定排污权交易的具体政策。1995年，全国人民代表大会修改并颁布了《大气污染防治法》，其27条基本原则为计划给出“酸雨”或“二氧化硫控制区”，即所谓“双控区”。从那时起，对二氧化硫排放权交易的交易已经考虑了法律基础。

3.2排污权交易制度建设研究

早在1987年，我国上海的闵行区已经尝试了排污权交易，就像人们开始尝试食用螃蟹，这开创了一个先例——中国的排污权交易实践（林，2007）。1991年，国家环境保护局（nepb）已经选定了16个城市的大气污染物排放许可证制度的试点，也已选定6个城市作为1994年大气排污权交易制度的试点，这不仅开启了我国排污权交易实践的大幕，而且为中国的碳排放交易系统提供了可参考的资料。1997年，北京环境与发展机构（Bedi）发起了一个与美国环境保护署联合研究排污权交易的项目（Ma等人，1999）。2001年，亚洲开发银行和山西省政府推出了“排污权交易机制”，这是由美国未来资源研究所（流量记录比率指示器）和中国环境科学研究院共同实施的项目。该项目明确针对二氧化硫排放问题，并制定了一个更完整的排放权交易计划，其中包括5年内排放权的分配，企业帐户，交易计划，配额跟踪核查，存储，排放监测报告，罚款和其他交易文件所需的一套完整的管理（李，2003）。在2002年3月，nepb发出“关于开展示范推进实施排放总量控制的研究项目和政策的实施排放权”的通知，开启了我国历史上的碳排放交易最大的示范（Wu，2005）。基于上述研究，施（2005）的排放权交易市场在浙江省建设进行了可行性研究。周（2006）表明，我们实施的排污权交易制度的可行性，包括时间，技术等。然而，李（2001），李（2003）认为，中国的排放污交易市场体系存在一些严重的问题，例如，支持机制不完善，不公平分配的排放配额，排放总量不科学，交易市场失灵等。徐（2008）对上述问题提出了相应的政策建议，但所有这些都只是一个整体的指导意见。

4.对国内外研究的评价

4.1目前的研究水平

从以上的国内外研究概况，很容易看到相关的结果是丰富的。许多学者从不同的角度进行了卓有成效的研究。从研究层面上，国外相关研究高度重视理论与实践的结合，并在理论上对各种污染控制措施的优缺点进行了深入的比较。排污权交易的经济学理论奠定了坚实的基础，进一步解决了排污权交易制度建设中存在的问题。相反，国内的研究似乎忽视了基础理论研究，而不是把重点放在实际操作层面的问题上。但是，作为实践本身的历史过程，无论是在排污权交易制度的发展、制度设计、还是软件开发、市场参与意识的培养上，国内的研究尚处于引进、消化、吸收和创新国外的研究成果，并对原有的研究是稀缺的。在这方面，国内的研究具有一定的滞后性。

4.2目前的研究趋势和局限性

国内外共同的研究方向是提倡可转让排污许可证制度，建立和完善排污权交易平台，以及实施排污权交易。但是，无论是国内还是国外的研究，目前对排污权交易平台的研究还不够深入，特别是对区域贸易平台的专门研究有所缺乏。建设良好的区域性排放量是保证整个排污权交易制度运行的基础平台，从这个角度对区域排污权交易制度进行深入研究无疑是减少污染物排放的基础工程。

  1. 结论

通过上述研究，本文得出以下结论：（1）国内外研究表明，实施排污权交易是控制污染物排放的最科学、有效的措施，并能达到减排目标；（2）国内外关于排污权交易的研究主要集中在排污权交易的经济学基础上，研究重点是排污权交易的实践。总体而言，国内研究滞后于国外；（3）排污权交易研究的瓶颈问题是排污权交易平台的建设，特别是对区域排污权交易平台的研究缺乏，因此，本文认为对排污权交易平台进行研究是实现排污权交易的关键问题。

参考文献

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  10. Maloney M. T., Bruce Yandle

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    ·176· Proceedings of the 8th International Conference on Innovation amp; Management

    Review on the Research of Emissions Trading of Major Pollutants

    Li Jingming

    School of Management, Green Manufacturing and Energy Conservation Technology Research Center,

    Wuhan University of Science amp; Technology, Wuhan P.R. China, 430081 (E-mail: ljm500@sina.com )

    Abstract: Using deductive and inductive research methods, the paper made a systematic review on domestic and international literatures about emissions trading of major pollutants. The study found that the focus of international research varied to the domestic ones. Foreign research mainly focused on the compare of the advantages and disadvantages of the pollution control measures, based on above research, probed the emissions trading system building, but domestic research is focused on the actual emissions trading operational problems. Overall, the consensus of domestic and foreign research is that: to introduce the system of transferable emissions permit, to establish the emissions trading platform, and to implement the emissions trading. However, whether domestic or foreign, the research to the emissions trading platforms, in particular to the regional emissions trading platform is very weak, which is the key to the development of emissions trading, therefore, the paper argued that the issue of emissions trading follow-up studies should focus on emissions trading platform.

    Key words: Major pollutants; Emissions rights; Trading platform; Pollution control

    1 Introduction

    In recent years, the rapid development of economy and science has brought great pressure on environment, and with the propelling of energy saving and pollution remediation, the appropriate environmental policy must be improved with the times. The systems such as total control and corresponding pollution permits, as well as emissions trading and compensation for the use, are increasingly widespread concern and attention.

    Among the main control measures of Pollution, the idea of emissions trading has become the most important pollutant control measure, and it is increasingly emphasized by political and academic circles. However, it must be noted that although the political and academic circles holding great esteems, the actual emissions trading isnrsquo;t active, and the emission transaction amounts almost every subject is generally small, whatrsquo;s more, almost all of the successful cases of emissions trading are essentially the results of administrative match, instead of dealing completely through the market mechanism, which showed that the implementations of the system of emissions trading are still faced with serious obstacles in practice. The corresponding academic research must create the conditions and point out the right direction to break through these barriers, thus, to do systematic review on the issue of emissions trading is advisable, because it is the premise and foundation to solve these problems, to explore the follow-up research direction, as well as to promote emissions trading.

    2 Describes of the Foreign Research on Emissions Trading

    Foreign literatures had made a lot of researches on the issues of emissions and their trading, and the relevant research achievements are rich. The corresponding research in abroad are mainly performed from the following three angles.

    2.1 Research on the economics basic of emissions trading

    In the early 20th century, Pigu, the professor in University of Cambridge, discovered the existence of externalities in economic life during his research on welfare economics. Then, Baumol, the famous economists, proposed the Pa Pareto criterion of optimal resources allocation. He believed that due to the existence of externalities, sewage companies can not achieve Pareto optimal allocation of resources, and they in general in a state of excess supply. Hardinrsquo;s model of tragedy of the commons is creative, on the one hand, it does full inference to the consequences of sewage, and on the other hand, it also provides a preliminary evidence for the conduct of interference the emission. The direct economic basis of emissions trading due to the arising of the modern property rights theory, whose representative is Coase (Ronald Coase, 1960). Its theoretical core is to be clearly defined property rights, and to legally protect

    Supported by the open fund projects of the Green Manufacturing and Energy Conservation Technology Research Center of WUST. Project No. A1002.

    Proceedings of the 8th International Conference on Innovation amp; Management

    ·177·

    the property rights transfer, certainly, emission rights is also a property. Under the circumstance of the emission rights being clearly defined and the property rights trading market being complete, the externalities of the behavior of sewage can be internalized technologically, and the resource allocation can also be automatically adjusted to the efficient state. It sharply is the property rights concept of sewage and the emissions trading characteristics of property rights, which propelled the rise of pollution control measures and the building of the emissions trading system.

    2.2 Research on the means of control the discharge of major pollutants

    Professor Pigu has argued that, because the acts of the sewage generally produce the externalities, the main economic principals are lack of self-incentives to reduce emission (Samuelson, 2004). The research provides a theoretical basis for the conduct of emission control, and through with this idea, Richard (1978) proposed the standard law to control pollution emission. Which legally limit the number of discharge pollutants to differ

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