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土地产权制度与森林条件之间的实证关系：选定的案例研究和国家经验
摘要：
除了上一篇论文中总结的更严格的实证分析外，大量的案例研究处理了下放的产权制度与森林条件之间的关系。对一些案例研究和这些案例以及其他案例的元分析进行了描述，一些国家的森林产权下放经验也是如此。我们认为，这些分析是对早些时候审查过的实证分析的补充，这两个要素对于任何对世界不同地区森林产权下放的具体内容、背景和下放森林权利与改善森林状况之间的可能因果关系有兴趣的人来说也是至关重要的。
1 介绍
在全球范围内，各种形式的权力下放已经得到了提倡和实施(Agrawal等人，2008)。除了上一篇论文中总结的更严格的实证分析之外，大量案例研究处理了土地产权下放制度与森林条件之间的联系。在这里，我们打算在本文中描述关于森林产权下放的一些选定的案例研究和国家经验。我们认为，这两个要素对任何明确了解世界不同地区森林产权下放的具体内容、背景和可能的因果联系感兴趣的人来说也是必不可少的，补充了对之前审查过的实证分析。再次值得注意的是，在我们看来，案例研究的文献与先前选择详细审查的主要文献不同；因此，我们并没有太重视评估它们的优势与劣势。
在下一节中，我们根据它们的地理相关性讨论了一些案例研究，以及这些和其他案例的一些元分析。供读者参考，所涵盖的所有案例摘要载于附录A。然后在第三节中，我们介绍了土地产权和产权制度的各种权力下放过程以及随后的生态成果，这是基于在拉丁美洲、亚洲和非洲几个国家的经验。
2 选择的案例研究
2.1拉丁美洲案例
在尤卡坦半岛南部的发展政策和热带森林砍伐：集中和分散的方法中，Klepeis(2003)使用了尤卡坦半岛南部的情况来诠释在确定森林砍伐主要驱动因素上的历史分析的需要。他认为，过去100年来该地区最重要的土地使用变化与国家发展政策的转变有关。这些转变代表了集中和分散的土地管理方法之间的紧张关系---正如迪亚兹总统(1876-1910年)和卡德纳斯总统(1934-1940年)的政策所反映的那样。这些反复出现的发展战略遗留下来的问题包括：枯竭的硬木储量，大片永久砍伐的森林，以及长期存在的经济、社会福利以及环境保护目标之间的紧张关系。虽然集中和分散的方法都侧重于自然资源的开发，但森林砍伐的速度则趋向于更快，森林砍伐的模式更加明显，并且在集中控制制度下，土地使用决策不那么民主。尽管这些观察很深刻，但如果不仔细检验复杂的因果关系，所提出的证据就不是特别有力或令人信服的。
在亚马逊东部的产权、土地冲突和森林砍伐中，de Oliveira(2008年)表明，不安全的产权是土地冲突和森林砍伐的主要原因之一。通过一个在亚马逊东部马拉尼昂的深入案例，他分析了扭曲的农业、森林和环境政策、法律和法规是如何导致土地和木材产权不安全的。这些政策与社会和政治因素有关--如土地分配不均和无地者的强大组织--导致了土地冲突和森林砍伐。他还解释说，亚马逊森林砍伐的原因和涉及亚马逊森林砍伐的参与者并非相互独立。这种政策扭曲助长了产权不安全的环境，其不利后果包括缺乏鼓励私人投资改善土地的积极性，组织入侵(在无土地情况下)和保护财产不受侵犯(在土地所有者情况下)的租值耗散，在某些情况下暴力的社会动乱，以及最终不受控制的森林砍伐和土地退化。因此，这项研究发现，环境目标与农业政策、法规和法律之间的协调是提供安全和明确的产权的必要条件，这可能会使环境条例得到更好的执行，并可能会激励行为者避免砍伐森林。
在解释社区级的森林结果：在危地马拉东部的突出性、稀缺性和规则中，Gibson等人(2007)开始于奥斯特罗姆(Ostrom)早先的概念即可能会影响个人是否选择在集体解决方案上投入时间的可能性的自然资源和该资源的专用者的属性。然后，他们指出其中两个属性不仅仅是对个人成本收益计算的额外影响。相反，他们是激励社区不建立关于资源的限制性机构所必需的，除非：(1)社区成员对资源的依赖程度显著；并且(2)人们认为资源是稀缺的。这两个条件中的第二个条件不适用于莫兰(Moraacute;n)案，因此，他们的森林开放给所有成员使用。相比之下，这两个条件确实适用于该地区的农业用地，一些当地建造的限制性机构指导着这一宝贵资源的管理和交换。根据IFRI的数据，他们的试验(胸高的松木直径为林分密度、海拔、陡度、昆虫、落地距离、道路距离的函数；并且林分密度是海拔、陡度、昆虫、落地距离、道路距离的函数)发现生物和物理变量解释了大部分的变化，几乎没有留下什么制度效应。他们的研究结果是吸引人的，因为他们对那些忽视生物物理和社会经济因素影响的机构学者进行了正确的分析和强烈的警告。
在土地产权和森林覆盖变化：1986-2009年，玻利维亚亚马逊贝尼西南部的案例中，Paneque-Gaacute;lvez等人(2013年)评估了不同的土地产权安排是否可以部分解释森林覆盖变化趋势的重大差异。他们通过使用来自四年(1986, 1996, 2001, 和 2009)的陆地卫星图像对森林进行分类，研究了四种土地产权制度(土著土地、保护区、伐木特许土地和私人土地)森林覆盖变化的时空动态。研究结果表明：(1)私人土地有迄今为止最大的森林覆盖变化；(2)土著土地和保护区几乎没有森林覆盖变化；并且(3)伐木特许土地则负责最低的森林覆盖变化。这些发现表明，土地产权在森林覆盖变化中起着关键作用，除了有许多其他驱动因素造成的私人领域外。令人鼓舞的是，这项研究区分了早期生长和原始的森林，这不仅是解决森林砍伐问题的关键，也是解决森林退化和再生的关键。然而，如果没有仔细的建模，在五个研究区域内每一个驱动因素在森林覆盖变化上的影响的定性分析并不是特别有力。
在抑制亚马逊公园和土著土地的森林砍伐和火灾中，Nepstad等人(2006年)利用卫星绘制的土地覆盖和火灾发生地图来比较巴西亚马逊地区大型(10000公顷)无人居住(公园)和有人居住的保护区(土著土地、采掘保护区和国家森林)的情况。保护区的森林砍伐和火灾影响显著更低。沿着保护区周边的外部和内部的森林砍伐高出1.7倍(采掘保护区)至20倍(公园)，并且火灾发生率高出4倍(土著土地)至9倍(国家森林)。然而，无人居住的保护区往往远离森林砍伐和燃烧率高的地区。相比之下，土著土地往往是为应对边境转移而创建的，许多人采取行动防止森林砍伐，尽管边界沿线森林损失率很高。土著土地对森林砍伐的抑制作用在与国家社会接触了几个世纪之后是很强的，与土著人口密度无关。土著土地占巴西亚马逊的五分之一--是公园保护面积的五倍--目前是亚马逊森林砍伐的最重要障碍。因此，作者预测，在未来的几年里随着保护区网在巴西亚马逊地区的扩展，最大的挑战将是随着土著土地权利的加强，在边境扩张的高风险地区保护区的成功实施。
2.2 亚洲案例
在印度尼西亚婆罗洲保护区低地森林损失中，Curran等人(2004年)利用卫星图像发现，在1985-2001年期间，研究区损失了56%的森林覆盖，主要是由于伐木和油棕种植园。他们将森林砍伐速度的加快归因于权力下放改革，并描述了改革是如何允许地方政府(地区)发放小规模采伐许可证，由此导致了“剩下可进入低地的未经许可的采伐”(p. 1002)。同样，McCarthy(2004年)指出，在印度尼西亚的加里曼丹中部，由于森林权利和规则的模糊性，权力下放导致森林部门出现了一场竞争， 这缩短了参与者的时间视野，并使他们“在不考虑未来行动的情况下，充分利用当前的机会”(p.1215)。Tacconi和Kurniawan（2006）也表明，在印度尼西亚，实行权力下放的时期恰逢法治的严重恶化，这一趋势始于苏哈托政权的最后几年。Palmer和Engel(2007年)量化了机械化伐木对印度尼西亚森林依赖型社区的影响。他们表示，与之前相比，在权力下放后，更多的家庭获得了经济和实物福利，而且几乎没有证据表明，在权力下放后，环境和金融合同条款之间存在着权衡。在这种情况下，权力下放的执行不力和与新的和模棱两可的权利有关的法治下降，导致随着权利下放，森林条件总体下降。
在保护景观：印度北西孟加拉的森林变化和细碎化中，Nagendra等人(2008年)试图将不同的产权安排与1990至2000年期间在西孟加拉的Mahananda野生动物保护区周围景观的森林变化和细碎化联系起来。这片受保护的森林南面被Baikunthapur保护区森林(管理程度较低的保护区)所包围，并且四周环绕着一堆未受保护的私人土地。他们的结果表明，在这三个区域的森林覆盖变化的范围和空间格局不同，对应于不同的政府保护、准入和监测水平。这两个保护区经历了森林再生长的趋势，这与这一时期公园管理部门停止商业采伐有关。然而，在与非法木材市场相连的周边地区，仍有大量的交通网络被清理。周边景观，虽然在较少集中种植的茶园内见证了森林的重新生长，也变得越来越细碎化，对维护这一生态临界区有效的野生动物走廊产生了重大影响。这项研究强调了在特定的产权制度内实行不同的管理制度的重要性，这些制度对森林条件的结果可能具有极其重要的意义。
最近在印度喜马拉雅山进行的另外两项研究仔细解决了体制变化和森林保护问题。在森林对人民的影响：印度喜马拉雅山的权力下放和森林退化中，Baland等人(2010年)使用在Uttaranchal(现为Uttarakhand)的399个森林斑块(83个村庄)进行的物理测量，以检查森林健康指标。他们控制可能影响森林使用和影响对邻近森林的不同使用的因素，以隔离社区管理(Van Panchayats)对森林的影响。他们发现，与国家保护的和开放的森林相比，社区森林管理(cbfm)森林中的树枝砍伐减少了20-30%。而社区森林管理地区的其他森林质量措施则不太有利。因此，作者得出结论，社区森林管理成功地管制了当地人对木柴和饲料的采掘，但没有对采伐树木、采伐木材、森林放牧或侵占行为进行管制。
在成本效益保护的权力下放中，Somanathan等人(2009年)利用卫星数据检查在社区森林管理和在Uttarakhand国有森林下的森林斑块中的树冠覆盖情况。在控制了混杂因素后，他们发现社区森林并没有比国有森林退化得更多，这表明社区至少可以像国有森林部门一样能够管理好森林。作者接着证明，在印度的这些条件下，社区管理森林的成本效益要高得多。
2.3 非洲案例
在坦桑尼亚山地森林和林地基于社区的自然资源使用和森林质量监测中，Topp- Joslash;rgensen 等人(2005年)认为，新的坦桑尼亚森林政策和森林法的一个关键要素是将森林资源的所有权和管理责任下放给地方社区。地方社区有机会通过联合森林管理协议获得对政府森林储备的租赁权或通过社区森林管理协议获得森林资源所有权。在2002年，伊林加区23个村庄引入了以山地常绿林和林地地区森林使用和质量为重点的社区监测系统。监测计划为社区提供了必要的相关信息，以提出适当的管理干预措施。然而，通过直接利用森林资源为山地森林管理者提供经济激励的机会有限，也不清楚其他非经济激励措施能否在这些生物多样性丰富的地区维持长期的社区承诺。作者暗示，这一地方监测计划的关键要素是简单性、激励机制、透明度和问责制以及地方管理人员的自主权。
后来，在看到树木的木材：在坦桑尼亚对森林条件的参与性森林管理影响的评估中，Blomley等人(2008)开发了三个案例来证明参与性森林管理似乎有助于可持续森林管理。第一次测量了参与性和非参与性森林管理下森林条件的时间变化。1997-2007年期间，在坦桑尼亚东部、中部和北部的五个地区收集了来自13个森林的数据。结果表明，在参与性森林管理(PFM)和联合森林管理(JFM)下，林地和沿海森林生境的每公顷树木面积和体积随时间而增加，然而，这些措施在类似的森林中，在国家或开放的管理下下降了。第二项研究采用追溯式(或事后)实验设计，包含在莫罗戈罗农村和基巴哈地区三对配对的联合森林管理和非联合森林管理。结果表明与完全由国家管理的森林相比，联合森林管理下的沿海森林和亚山地东弧形森林有更多活着的和自然死亡的树、杆或枝，砍伐的木材也较少，并且树木的平均高度和直径也更大。第三个案例是来自477公里的样本截面中联合森林管理与非联合森林管理森林的空间比较，结果显示沿海森林和东弧形森林的采伐水平随着时间的推移而下降。然而，一项统计回归分析显示，自实施联合森林管理以来的时间没有统计学意义。因此，作者认为，坦桑尼亚可以提供一个很好的案例研究，由于社区森林纪念碑的悠久历史以及在选举委员会和议会下完善的村级治理制度。
在描述地方级环境分权的结果：喀麦隆在刚果盆地的森林案例情况时，Oyono(2005)指出，从1990年代中期开始，喀麦隆启动了一个下放森林管理权力的进程，将森林和财政利益的权力移交给当地社区。这篇文章表明，这个实验还没有带来预期的积极的资源结果，并经常产生内部冲突、新的社会分层和传统权威的边缘化。第二，下放管理没有产生积极的经济成果，因为在案例研究村庄中没有发生重大的经济变化。第三，该实验导致了消极的环境后果，例如许多社区森林的退化。因此，作者建议决策者、非政府组织和地方社区合作设计一个权力下放管理的监测框架，强调有必要在权力下放的同时对体制发展进行投资。
在埃塞俄比亚奥罗莫和SNNP地区的参与性森林管理：审查森林政策的经验、制约因素和影响中，Jirane等人(2007年)审查了迄今为止在九个埃塞俄比亚森林中汲取的参与性森林管理的经验教训和影响，并得出结论认为，森林管理成果在联合森林管理下有所改善——包括森林再生的增加，干扰程度和非法采伐的减少。Winberg(2010年)审查了埃塞俄比亚24个联合森林管理站点的参与性森林管理的结果，并且确定了，联合森林管理林的干扰水平较国家管理林更低，自然再生率更高。
在审查撒哈拉以南非洲民众参与森林管理的结果的最新实证研究中，Ribot等人(2010年)描述，虽然在一些情况下在森林管理、农村生计和地方选举权方面实现了改善的承诺，但对挫折的描述多于对成功的描述。他们解释说，由于很少建立民主权力下放，森林内部民主权力下放的预期效益很少实现。在大多数情况下，地方政府当局不代表当地居民，或者他们的自由裁量空间太窄以至于对管理几乎没有影响。即使在所谓的分权
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