环境规制与技术创新：来自中国的证据外文翻译资料

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环境规制与技术创新：来自中国的证据

林明华 杨永忠

四川商学院 中国成都一环路南段24号 610065

摘要：本文尝试以实证分析的方式，来研究环境规制与技术创新这两者之间的关系。并且以中国1985到2008年期间的三大不同区域的数据，来进行的共整合检验以及格兰杰检验。根据研究结果的显示，我们可以发现：从长期的角度来看，环境规制对这些区域的技术创新有着积极地影响。但是从格兰杰检验的结果看来，两者关系并不是这样的。所以，在资源环境说约束的条件下，同时以技术创新为导向的环境规制政策，应当以中国区域经济增长的不平衡情况进行切实的推进。

关键词：环境规制；科技创新；协整检验；格兰杰检验

1.简介

自1970年以来，环境保护的监管是以不断增强人们的环保意识来实行的。环境规制对技术创新的影响一直是一个较为热门的话题，究其原因则是技术创新是经济增长的一个重要因素。大多数的研究人员通过构建回归模型，并且利用了面板数据或者时间序列数据，进而实证研究环境管制对技术创新的影响，有一些人认为环境管制会刺激企业的技术创新[1-5]，而其他人则持相反的意见[6-7]。我们应该意识到这些研究的一些不足之处：（a）这个问题可能出现华氏度的伪回归，这是因为大多数的数据都不是比较平稳的；(b)回归方法普遍的假定，一般变量之间存在着某种关系,然后去检验这个关系；(c)当前的中国研究人员并没有注意到，制定环境政策和执行环境政策在不同的区域是可以以不同的形式进行的。我们的研究会受到上述不足的影响。

*通讯作者。Tel.: 0-288-541-5676;传真： 0-288-547-0568。

E-mail地址：yangyongzhong116@163.com

2.方法和变量的选择

2.1研究方法[9]

采用的是共整合检验和格兰杰因果检验的方法，为了避免因为时间序列可能产生的伪回归。我们在进行共整合检验之前，使用了扩张Dickey-Fuller测试(即ADF测试)测试时间序列是否平整(即是否存在单位根)。

如果这些时间序列是相同的集成，那这些时间序列的共整合关系会被进一步进行测试，。共整合检验将会确定这些变量的长期稳定关系是否存在。共整合检验有以下两种方法，恩格尔-格兰杰检验以及约翰森测试。恩格尔-格兰杰检验由恩格尔格兰杰(1987)创立的。一个简单地OLS回归(也称为共整合回归)；

X_t=alpha; beta;y_t ε_t （1）

然后就是测试残差，et，通过ADF的回归测试是否静止。如果残差是固定的，这意味着存在共整合变量。

对于上述一系列共整合关系将被进行格兰杰因果检验，这个测试的基本的思想则是，X的变化应该提前于Y的变化，如果X的变化导致了Y的变化，那么也就是说，X是Y的格兰杰原因。

2.2变量选择

为了比较不同地区的环境规制对技术创新的影响，我们把中国大陆分成三个区域（见表1），根据他们的经济发展情况来看，西藏因为它的数据不完整而不在我们研究的对象之中。我们选择了工业用水的排放达标的百分比来衡量各个地区的环境监管的力度[8]。环境规制程度越是严格的话，工业用水的达标排放程度就相应的越高。一些地区的技术创新水平是以发明专利授权量来衡量的[1-2]，发明授权专利获得的收益越多，技术创新水平也就会越高。本文所用的数据均来源于1986-2007年的中国环境年鉴和1986-2009年的中国统计年鉴。由于自然对数不会改变数据的性质，并且可以有效地减少或者是消除数据的异方差，这些数据的自然对数检验获得了通过，LNR和LNI分别代表了环境监管的力度和技术创新水平。

3.实证分析

3.1单位根检验

LNR的ADF检验和LNI的ADF检验，分别经过操作Eviews6.0检查确定了一系列的非平稳性。所述原始时间序列的测试结果和第一个差分系列的测试结果，可以由表格1数据得知，表明所有的原始时间序列是在1%的水平上非平稳的；第一差分系列的所有ADF统计值都小于1%是我临界值，这也就是意味着第一差分收益率是一个平稳序列。因此，LNR和LNI的一阶积分，分别可能是共整合的关系。

表1：ADF的测试结果

标注：（1）D代表了第一差分 （2）c，t和1代表了分别拦截，趋势和滞后长度

3.2协整检验

按照单位根的测试结果来看的话，这两个时间序列在三个区域分别显示为一阶的整合集成，所以我们选择的是恩格尔-格兰杰检验来测试LNR和LNI三个区域的共整合检验，分别验证他们是否存在着长期性的稳定关系。

表2-协整检验结果

标注：在括号中的是t统计值

表3-ADF检验的残差值

标注：*代表在10%水平上的平稳

接下来，我们运行了LNI对LNR的共同的整合回归。由在表2显示的结果表明，三个模型的拟合优度非常好，并且t检验的回归系数可以通过5%水平的检验。然后我们运用了ADF检验，来分别测试这些回归的残差是否非平稳。这些残差检验的结果，在表3中清晰表现出来，并且它表明这些残差在10%的水平上呈平稳序列，所以LNR和LNI的一阶共整合关系存在。这也就表明了，在东部区域、中部区域以及西部区域，这三个区域的环保法规和技术创新有着长期稳定的正相关关系。

3.3格兰杰因果关系检验

现在我们知道LNR和LNI之间存在着长期性的固定的关系，但是它们的的因果关系则需要通过格兰杰因果关系检验来进行证实。

当格兰杰因果关系检验完成之后，较长的滞后严重影响着因果关系的方向。所以滞后长度是按照Akaike备用离子标准(AIC)来进行选择的。格兰杰因果检验的结果，在表格4中就可以看到，结果显示了一些事实：那就是在东部地区，技术创新和环境监管之间的因果关系并不存在；在中部区域，环境规制与技术创新之间的相互因果关系是存在的；格兰杰技术创新没有引起环境监管，而在西部地区技术创新的格兰杰原因的确是环境监管。

表4-格兰杰因果关系检验结果

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