The process and driving forces of rural hollowing in China under rapid urbanization
Abstract: Rural hollowing is a recent geographic phenomenon that has received significant attention in China, which is experiencing rapid urbanization. It has led to the wasteful use of rural land resources, and imposed obstacles on the optimization of land use and coordinated urban-rural development. Rural hollowing has various forms of manifestation, which refers to the neglect and vacancy of rural dwellings, both of which can lead to damage and ultimate abandonment of rural dwellings. Damaged dwellings have different degrees of destruction, ranging from slight, moderate to severe. The evolutive process of rural hollowing in general has five stages, i.e., emergence, growth, flourishing, stability, and decline. Based on the combination of both regional economic development level and its physiographic features, the types of rural hollowing can be categorised as urban fringe, plain agricultural region, hilly agricultural region, and agro-pastoral region. Especially, the plain agricultural region is the most typical one in rural hollowing, which shows the spatial evolution of rural hollowing as a “poached egg” pattern with a layered hollow core and solid shape. Furthermore, the driving forces behind rural hollowing are identified as the pull of cities and push of rural areas. In particular, this paper identifies contributors to rural hollowing that include rural depopulation in relation to rapid urbanisation and economic change, land ownership and land use policy, and institutional barriers.
Keywords: rural hollowing; hollowing villages; settlement evolution; rural depopulation; rural residential land use; China
1 Introduction
Towards the end of the 19th century the western world was becoming industrialized rapidly owing to a number of inventions. Such changes that took place mostly in urban areas exerted a profound effect on rural areas, such as rural depopulation and rural sustainability (Weekley, 1988; Liu et al., 2009). The pace of urbanization in China has become noticeably quickened over the last decade (Fu et al., 2007). By 1995 rural population in China peaked at 859 mil-lion. During 1996–2008, rural resident population in China decreased by 135.2 million as a result of out migration to urban areas. Over the last three decades, China has experienced a trend of industrialization similar to other countries in East Asia such as Japan and South Korea. This process has caused some peculiar and unique changes to rural China because of the residential registration system and the land ownership system. While the restrictive residential registration system exerts a profound effect on segmenting the labour market in China (Fan, 2002), it also strongly affects the rural landscape and rural residential land use. With the improvement of farmersrsquo; income, many new houses have been constructed at village fringes since the 1980s. Subsequent migration of the rural population to cities has left many dwellings in the inner village unoccupied either seasonally or permanently. In the worse case some dwellings are so ruined that they are deemed inhabitable, creating a phenomenon commonly known as “hollowing village”.
Rural hollowing refers to the evolutive process of rural settlements with the rural-urban transformation. In this process, outward migration of rural population has resulted in many empty dwellings. While new houses are built at the village fringe, old ones in the inner village are abandoned but not demolished. The overall effect is the expansion of rural settlements despite rural depopulation. This nationwide phenomenon is observable, from back-ward rural areas to urban peripheral areas. With the rural-urban transformation and dwindling rural population, rural hollowing in China has shown an accelerating pace. It is very important to study rural hollowing because it exerts a widely range of influences on the lives of rural residents and rural communities, agricultural production, rural eco-environment and the sustainability of rural land use.
So far Chinese researchers have focused on the definition, characteristics, causes, effects, response, and regularity of rural hollowing. Some authors have analyzed the status quo and the phenomenon of rural hollowing basing on some specific villages from the static viewpoints. More-over, most researchers focused on natural and economic factors, but paid little attention to spatial arrangements of hollowing villages. However, research on the theorization of the dynamic process of hollowing in different areas has found much less attention . In particular, no research has been carried out to explore the influence of land ownership and institutional barriers on rural hollowing under the background of rural-urban transformation. Thus, no breakthrough has been achieved in the theory and practice of social system and rural space reconstruction. The aim of this paper is to put forward a few theories regarding the manifestation of rural hollowing, and the emphasis of this paper is fallen on the evolving models, dynamic process and driving forces of rural hollowing in China.
2 Characteristics and manifestations of rural hollowing
Since the 1990s Chinese geographers have studied rural hollowing from the perspectives of spatial patterns, urbanization, land use, residential layout and age structure (Wang, 2005), and formation mechanism of hollowing villages. In the process of rural to urban transformation and rural-urban coordinated development, settlement patterns are transformed from relatively isomorphic at the beginning to heterogeneous later, which eventually leads to the overall change in the socio-economic functions of villages and the formation of hollowi
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快速城市化中的中国农村空心化
摘要：农村空心化是城乡转型发展进程中乡村地域系统演化的一种特殊形态。一方面造成土地资源的严重浪费， 另一方面对农村生态环境带来不利影响。农村空心化的表现形式多种多样，农村空心化是指城乡转型发展进程中农村人口非农化引起 “人走屋空”， 以及宅基地普遍 “建新不拆旧”， 新建住宅向外围扩展， 导致村庄用地规模扩大、 原宅基地闲置废弃加剧的一种不良演化过程。农村空心化的演变过程大体上有五个阶段，即产生、发展、繁荣、稳定和衰落。根据区域经济发展水平和地形地貌特征，将农村空心化类型划分为城市边缘区、平原农业区、丘陵农业区和农牧区。特别是平原农业区是农村空心化最为典型的地区，表现为一种“水煮蛋”的分层空心立体形态的农村空心化空间演化。此外，农村空心化背后的驱动力是城市的拉力和农村的推力。特别是本文确定了导致农村空心化的因素，主要涉及快速城市化和经济变化有关的农村人口减少、土地所有权和土地使用政策以及体制障碍。
关键词：农村空心化；演化阶段；动力机制；农村居民点用地；中国
1引言
19世纪末，西方国家由于工业发展而迅速城市化。这种主要发生在城市地区的变化对农村地区产生了深远的影响，如农村人口减少和农村可持续发展（Weekley，1988；Liu等人，2009）。20世纪90年代以来，中国城市化快速发展（Fu等人，2007）。到1995年，中国农村人口达到8.59亿。1996年至2008年，由于外迁到城市地区，中国农村常住人口减少了1.352亿。在过去的三十年里，中国经历了与日本、韩国等东亚国家相似的工业化趋势。在这一过程中，由于我国的户籍制度和土地所有权制度，农村发生了一些独特的变化。虽然城乡二元户籍制度对中国劳动力市场的分割产生了深远的影响（Fan，2002），但它也对农村景观和农村居住用地使用产生了巨大的影响。20世纪80年代以来，农村产业结构发生了变化， 农民收入得到明显提高且收入差距逐渐增大， 条件好的农户希望拥有舒适宽敞的住宅， 也具备了更新其住宅的能力。在农村边缘地区修建了大量的新房，农村人口随之向城市迁移，使得村内的许多住宅季节性或永久性的无人居住。更糟糕的是，农村空心化与新房扩建占地相伴而生， 造成了大量耕地被占用及土地资源的闲置浪费，产生了一种通常被称为“空心村”的现象。
农村空心化是指城乡转型发展进程中农村人口非农化引起 “人走屋空”， 以及宅基地普遍 “建新不拆旧”， 新建住宅向外围扩展， 导致村庄用地规模扩大、 原宅基地闲置废弃加剧的一种不良演化过程。尽管农村人口减少，但农村居民点仍在扩大。随着快速城镇化和农村人口非农化， 我国农村空心化不仅范围广、 问题多， 而且具有加快发展和程度加剧的趋势。农村空心化对农村居民和农村社区的生活、农业生产、农村生态环境以及农村土地利用的可持续发展都有着广泛的影响，因此研究农村空心化具有十分重要的意义。
迄今为止，我国学者对农村空心化的定义、特征、成因、影响、应对和规律等方面进行了研究。地理学、 经济学、 社会学等学科对农村空心化都予以密切关注， 但研究的侧重点有所不同。 近些年来国内研究农村空心化主要集中在空心化问题与特征、 形成原因、 空心村调控对策等方面[。 总体而言， 从静态角度描述现象与特征、分析问题和研究具体村庄者居多， 而对一定区域城乡转型发展的动态过程及其农村社会空间关系的关注不够， 定量研究相对薄弱， 示范规划研究甚少， 亟需社会体制与乡村空间重构研究的理论创新与实践突破。本文旨在着眼于乡村地域系统的综合性、 动态性， 深入探讨农村空心化生命周期、 空心化村庄综合整治与新农村建设模式，既为乡村地理学深化学科发展的理论与方法创新提供了新机遇， 也为面向国家战略需求， 推进空心村整治模式示范与机制政策创新开辟了新途径。
2农村空心化的特征与表现
20世纪90年代以来，中国地理学从空间格局、城市化、土地利用、居住布局和人口年龄结构等方面对农村空心化进行了研究（王，2005），并对空心化村庄的形成机制进行了探讨。在农村向城市转型和城乡协调发展的过程中，乡村聚落形态由最初的相对同构向后来的异质转变，最终导致村庄社会经济功能的整体变化和空心化村庄的形成。因此，农村空心化呈现出全面系统的区域特征。这一现象可以从不同的角度来考察，不同文献也给出了不同的定义。
2.1农村空心化的定义
农村空心化是指农村内部出现的空置、废弃的居住建筑现象。它与城市化的大趋势和农村边缘新民居的建设有着内在的联系。早期因缺乏村庄规划，造成村庄内部建设普遍杂乱无章、空间拥挤、道路狭窄。新时期生产生活便捷是居民建房微观区位选择的主控因素，沿路、沿街、沿河拓展和追求临近交通线布局成为乡村形态演进的主导方向。因此，从前的村庄逐渐从一个原始聚落转变为一个异质聚落。这种退化的演变对农村的社会经济功能及其治理提出了严重的影响。与人口外流相关的是资本外流，导致对农村经济的投资很少，缺乏振兴农村居民点的动力。随着人口为寻求更好的就业而源源不断地离开现有村庄，遗弃和建设将在可预见的时间内继续下去。同时，生产用地将转为居住用地，而现有的居住用地将被废弃。
“空心村”一词最早由张（1998）提出，强调村庄的横向扩张。从那时起，人们提出了各种定义。然而，对于空心村和农村空心化，研究者们还没有一个普遍接受的定义。特别是对于农村空心化的统一定义，还没有达成共识。农村空心化涉及农村人口、 土地、经济、 社会、 文化、 景观等方面。陈彦随等人（2001）根据农村人口的相对数量和农村社会经济功能定义了空心聚落。甚至有学者称之为农村聚落的遗弃。农村空心化是指城乡转型发展进程中农村人口非农化引起 “人走屋空”， 以及宅基地普遍 “建新不拆旧”， 新建住宅向外围扩展， 导致村庄用地规模扩大、 原宅基地闲置废弃加剧的一种不良演化过程。在这些不同的定义中，刘彦随的定义（2009）是最全面和可接受的，因为它包括人口、空间规划和村庄的基础设施，以及村庄的社会经济功能。
农村空心化现象虽然在国际上具有一定的普遍性， 但是中国农村发展在长期城乡二元结构背景下的矛盾激化与问题积淀， 以及当前的农村空心化问题要远比其他国家更复杂、 更严重。我国现有行政村57.2万个，自然村265万个。由于城乡二元结构的存在，社会矛盾的累积进一步加剧了这一问题。 20 世纪 90 年代以来， 中国城市化快速发展， 乡村人口以年均 1000 多万的规模涌入城镇， 成为城市化的主要方式， 可是乡村人口转移并未与农村居民点用地缩减相挂钩， “两栖” 占地现象普遍。 多数农村地区缺乏合理规划， 宅基地管理基本上处于无序状态， “一户多宅” 现象非常突出。 在这种背景下， 乡村聚落空间结构迅速更替和发展，引发了农村空心化及其相关的经济社会问题。 我国村庄数量多、 占地规模大，在胡焕庸线东南半壁 43%的土地上集中了全国约 90%的村庄和 85%的耕地。 农村空心化与新房扩建占地相伴而生， 造成了大量耕地被占用及土地资源的闲置浪费， 成为优化城乡土地利用配置和统筹城乡协调发展的主要障碍。
3农村空心化的三种演进模式及其驱动力
3.1农村空心化的演变过程
（1） 出现阶段。中国经济体制改革促进了农村经济发展， 部分先富起来的农民具备更新住宅的意愿和能力， 而旧住宅固有缺陷促使农户向村外投资建房， 农村空心化现象开始出现。 这一时期的空心村主要是由农村内核系统变化引起的， 且富裕农户数量较少， 村庄空心化发展缓慢。
（2） 成长阶段。20 世纪 80 年代中后期， 市场经济机制促进了农村产业结构优化和农民收入提高。 而且， 前两次生育高峰人群已成家立户， 家庭结构由 “四世同堂” 主干家庭向多核心家庭变迁。 这一时期大量分家新户在村庄外围修建新房， 导致村庄规模扩展，
而旧村宅基地的废弃、 空置率明显上升。
（3） 兴盛阶段。进入 21 世纪， 以短期流动方式为主的农村劳动力非农化转移加快 ， 造成宅基地 “季节性闲置”。 而现行农村土地制度禁止农村房屋自由交易， 农村劳动力的非农就业转移并未带来农村居住用地的流转置换， 导致农村宅基地及房屋的长期闲置， 使
村庄形态呈现出明显的新旧农宅 “异构” 特征， 促进了农村空心化。
（4） 稳定阶段。由于农村改革发展、 土地制度与政策创新等原因， 农村外援驱动力引致的农村空心化趋缓。 同时， 村内人居环境空间因部分农户迁出而变得相对宽松， 加之政府加强了对农村住宅用地的监管， 村庄在外延扩展的同时部分转向内涵发展， 村庄空心化开始进入稳定期。
（5） 衰退阶段。由于推进新农村建设， 农村基础设施不断完善， 村庄内部居住条件得到较大改善， 使村庄向心力增强， 内部房屋的更新率提高， 而且严格的耕地保护政策在一定程度上限制了村庄拓展建房占地， 促使村庄新建农宅出现 “同构” 倾向。
3.2农村空心化的空间格局
随着农村向城市转型，农村要素（如农村人口、农村工业化、非农土地利用）的非农转移，农民收入水平的提高，农村空心化的速度、规模和范围无疑将持续一段时间。这些变化迫切需要地理学家的研究。近年来，农村土地利用、农村经济、农村聚落、农村景观等方面的基础理论研究是农村土地利用研究的热点。农村地理学家关注农村空心化的自然功能和任务，在研究农村空心化方面具有独特的优势。当代地理学家需要想出解决办法来解决农村人口流动带来的许多问题。分析农村空心化的空间格局，模拟其演变过程，提出防止和克服空心化趋势的措施，是农村地理工作者面临的根本任务。
基于典型村庄演化过 程 的 模 拟 发现， 以道路通达性与便捷性为指示特征的乡村微观区位， 对于乡村空间演变趋向、 速度与规模具有一定的主控作用，沿路、 沿街拓展和追求临近交通线布局成为乡村形态演进的主导方向。 从历史序列来看， 第一代乡村聚落的选择呈现出明显的资源趋向， 土地资源禀赋及其耕作半径具有决定性影响； 第二代农村居民点扩展， 既表现出规模扩展的继承性， 又体现了区位选择的敏感性。 在村落区位相对优越的 “节点” 区域出现若干要素集聚点； 第三代农村形态演变具有与第二代相类似的特征， 但也有自己的特点， 比如乡村聚落的外延拓展性与空闲填充性的有机结合， 使第一代倒塌、 废弃住宅部分被重新开发； 第四代具有远离村庄中心的迹象， 要么选择区位和利用空间兼顾， 在沿路的第三代房屋周边开始拓展性修建， 要么利用外围空旷农田新建， 形成规模较大的新村“保卫圈”。 随着第三代、 第四代房屋建设的相继推进 ， 第一代 、 第二代的宅基地废弃化明显加剧， 因而在中心扩展型式下大致形成外实内空的 “荷包蛋” 圈层格局 。
3.3农村空心化的驱动力
“推拉理论” 是解释人口迁移成因的重要理论之一， 形象地揭示了农村人口向城市迁移的动力机制。 农村空心化是由农村推力推动的，而外部拉力，如土地权属和土地使用权不明确、土地使用政策执行不严等，加剧了空心化。因此，从推力和拉力两个方面研究农村空心化的形成机制是有意义的。这对于从驱动力上模拟空心化村庄的发展是非常必要的。只有更广泛地运用中心地理论和点轴系统理论来研究城乡转型和现有农村居民点的空间格局，模拟结果才具有现实意义。分析农村空心化的主导因素，确定农村人口迁移的模式，研究不同城市化情景下农村人口迁移的特点，也具有重要的现实意义。在可能的情况下，应根据这些影响变量对空心村庄形成和演变的重要性对其进行排序。人口、就业与农村土地利用动态关系的模拟是基于GIS模型、农村空心化演变场景和城乡一体化特殊节点网络系统的理想选择。除了预测未来空心化村庄的演变趋势外，还必须探索最佳途径，研究空心化补救的规划模式和政策，实现高效农业、高效土地利用和科学配置土地利用，促进农村住宅发展，弥合城乡差距，美化农村生态环境。
农村空心化是城乡系统内部要素转移和农村子系统结构演进的综合反映。在这个系统中，收入、投资和城市非农业就业也被视为离心力，而与当地社区和社区的亲和力则被视为向心力。工业化、城市化等农村空心化的外部力量在城市创造了就业机会，将农村青年劳动力“拉”到城镇。在农村空心化的早期阶段，城市的拉力和农村系统的自我推动形成的向心力远强于构成农村系统拉力的离心力（图5a）。离心力保持绝对优势。当外部因素开始在农村子系统中发挥更重要的作用时，离心力和向心力逐渐达到平衡状态，农村空心化趋于稳定（图5b）。当制度受到政策约束时，离心力超过向心力，导致农村空心化甚至“固化”村庄的“衰落”（图5c）。
4结论
农村空心化是城乡转型发展进程中乡村地域系统演化的一种特殊形态， 本质上是由于农村人口的非农化转移带来 “人走屋空”， 新建住房向外围随着城乡转型和农村人口的不断减少，农村空心化呈现出加速发展的趋势。因此，研究农村空心化的过程及其驱动力，对农村居民和农村社区的生活、农业生产以及农村生态环境都有着广泛的影响，具有十分重要的意义。
农村空心化伴随着以牺牲耕地为代价的农村住宅的横向扩张。这导致了农村土地资源的浪费利用，给土地利用效率的优化和城乡协调发展设置了障碍。农村空心化的表现形式多种多样，是指农村住宅的闲置和空置，二者都会导致农村住宅的破坏和最终废弃。这些房屋之所以空置，是因为占用人或所有人有一个以上的住所，或迁出村庄或居住在新建造的住所。受损住宅的破坏程度不同，从轻微、中度到严重不等。
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