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SYSTEMATIC RISK MANAGEMENT APPROACH FOR CONSTRUCTION PROJECTS
By Jamal F. Al-Bahar1 and Keith C. Crandall,2 Member, ASCE
摘要:风险在所有的建设项目中都是固有的。通常情况下，建设项目无法实现它们的时间、质量和预算目标。为了帮助承包商识别项目风险，并对项目风险进行系统的分析和管理，提出了建设项目风险管理系统的风险模型。CRMS模型是目前大多数承包商使用的传统的直觉的非系统方法的逻辑替代品。利用影响图法和蒙特卡罗模拟法对项目风险进行分析和评价。提出了替代的风险管理策略。这些策略包括:风险规避、风险转移、风险保留、损失减少、风险预防和保险。
介绍
与自由企业体制下的许多其他行业一样，建筑行业的利润结构中蕴含着相当大的风险。施工过程始终是复杂的，具有许多不确定性。
然而，大多数承包商都制定了一系列应对风险的经验法则。这些规则通常依赖于承包商的经验和判断。承包商很少对不确定性进行量化，也很少系统地评估项目所涉及的风险。此外，即使他们评估了这些风险，他们也很少评估与这些风险相关的后果(潜在影响)。原因之一可能是缺乏一种合理而直接的方法来将风险的所有方面系统地结合成一个优先级和可管理的方案。本文的主要目的是介绍一种新的风险模型——施工风险管理系统(CRMS)。该模型提供了一个正式的、逻辑的和系统的工具，帮助承包商识别、分析和管理建设项目中的风险。与自由企业体制下的许多其他行业一样，建筑业的利润结构也存在相当大的风险。施工过程始终是复杂的，具有许多不确定性。然而，大多数承包商都制定了一系列应对风险的经验法则。这些规则通常依赖于承包商的经验和判断。承包商很少对不确定性进行量化，也很少系统地评估项目所涉及的风险。此外，即使他们评估了这些风险，他们也很少评估与这些风险相关的后果(潜在影响)。原因之一可能是缺乏一种合理而直接的方法来将风险的所有方面系统地结合成一个优先级和可管理的方案。本文的主要目的是介绍一种新的风险模型——施工风险管理系统(CRMS)。该模型提供了一个正式的、逻辑的和系统的工具，帮助承包商识别、分析和管理建设项目中的风险。
什么是风险
风险是所有行为的普遍组成部分。从表面上看，“风险”一词似乎是一个简单易懂的概念。然而，它的定义是难以捉摸的，它的测量是有争议的(Lifson和Shaifer 1982)。
在文献中，“风险”一词有许多不同的含义，有许多不同的单词，如hazard或uncertainty (Boodman 1977;Faber 1979;方面1978;Lifson和Shaifer 1982;赫兹和托马斯1983)。研究发现，在文献中对risk一词的使用没有统一或一致的用法。此外，大多数对风险的定义只关注与风险相关的负面因素，如损失或损害，而忽视了正面因素或机会，如利润或收益。这项工作认识到风险的两面性，即，不利的一面和它的反机会。
由于现有的文献经常交替使用术语风险和不确定性，我们将澄清这些术语的使用为本文的目的。“不确定性”用来表示事件发生的概率;因此，一个“确定的”事件没有不确定性。我们将风险定义为:“由于不确定性而对项目目标产生不利或有利影响的事件发生几率的暴露。”根据这一定义，风险的特征如下:
风险事件:可能对项目不利或有利的事件。
事件的不确定性:事件发生的可能性，即事件发生的几率。一个确定的或确定的事件不会产生风险，尽管它可能产生收益或损失。
潜在的损失/收益:有必要在事件的发生中涉及一定数量的损失或收益，即，这是事件发生的结果。我们将“损失”作为一个通用术语来包括人身伤害和身体伤害，而“收益”则包括利润和利益。
从象征意义上讲，我们可以这样写:Risk = /(事件的不确定性，事件的潜在损失/收益)。
从这个定义，不确定性和潜在的损失或收益是风险的必要条件。将潜在收益的不确定性称为风险似乎有些奇怪。然而，即使在潜在收益的情况下，不确定性也是没有吸引力的，因为确切收益的知识是未知的，而且承包商不愿意承认未知收益。
风险管理与保险管理的关系
在建筑施工中，可以看出风险管理功能与保险有着密切的联系。许多承包商认为风险管理是保险管理，其主要目标是为可保风险找到最佳的经济保险范围。事实上，国际风险管理协会(International Risk Management Institute)也持有同样的观点，它出版了一本名为《建筑风险管理》(the Construction Risk Management)的手册。该手册侧重于保险管理而非风险管理(国际风险管理学会1987年)。
在这篇文章中强调，风险管理，下一个定义，有更广泛的意义，涉及的不仅仅是保险管理。它是一种定量的系统方法来管理承包商面临的风险。它既处理可保风险，也处理不可保风险，并选择适当的技术来处理这些风险。
在本文中，在项目管理的背景下，风险管理被定义为:“在项目的整个生命周期中，系统地识别、分析和响应风险事件，以获得最佳或可接受的风险消除或控制的正式有序的过程。”
弗雷泽(1978)等作家努力使风险管理过程系统化，并建立一个普遍接受的术语。Healy(1981)在考察了不同的作者之后，提出了一种适用于大型项目风险管理的方法。Wideman(1986)提出了建筑风险管理模型的理论框架。对于本文，我们将对Wideman提出的概念模型进行完善和修改，将其转化为一个完全明确的建设项目风险管理模型。提出的模型捕获了怀德曼模型的概念概念，并将其放入定量或功能框架中(Al-Bahar 1988)。
建设风险管理系统- crms模型
提出的新模式被称为建设风险管理系统(CRMS) (Al-Bahar 1988)。该模型为工程项目风险的定量识别、评估和应对提供了一个有效的系统框架。CRMS特别强调在风险变成损失或索赔之前，而不是之后，如何识别和管理风险。拟议的资源管理系统包括以下四个程序:
bull;风险识别。
bull;风险分析和评估。
bull;回应管理。
bull;系统管理。
请注意，这四个过程是按逻辑和顺序排列的，并为承包商提供了一种系统的风险管理方法。
风险管理系统具有系统性、系统性、客观性、分析性、定量、自成体系等特点。首先，CRMS框架涉及到一个确定的方法。它对复杂项目风险的处理是有序和一致的。其次，该方法是客观的，而不是直观的，结果可以得到验证和记录。三是对风险进行系统管理，进行分析和评价。这种分析工作反过来又能定量地评估风险的潜在影响。最后，系统本身是完整的。它作为一个实体存在。不同四个流程之间的链接提供了一个闭环反馈，以更新系统中的信息并捕获这些流程之间的交互。在接下来的小节中，我们将简要地讨论每个流程。更多的细节请参考Al-Bahar(1988)。
风险识别过程
风险识别是CRMS模型的第一步。这是相当重要的，因为风险分析和响应管理的过程可能只对确定的潜在风险进行。因此，这个过程必须包括对项目风险所有可能的潜在来源及其潜在后果的调查。
因此，在本文中，风险识别被定义为:“系统地、持续地识别、分类和评估与建设项目相关的风险的初始意义的过程。”如图1所示，风险识别过程包括6个步骤。下面几节将分别讨论每个步骤。
初步检查表
潜在项目风险的初步检查清单是识别风险的起点。如果没有认识到一个或多个潜在风险的存在，可能会导致一场灾难，或失去从正确的纠正措施中获得收益的机会。影响生产力、性能、质量和建筑经济的所有类型的风险都应该包括在内。
许多承包商除了自己过去的经验外，还利用商业清单或调查问卷来协助编制潜在风险清单。这些检查列表可作为指南或起点，用于为手头的特定项目开发更精确的检查列表。尽管已经为建立一个系统的识别过程作出了大量努力，但成功仍然在很大程度上取决于承包商识别风险的经验和直觉。德克萨斯大学开发了一种新的识别系统，该系统由大量的建筑问题报表数据库组成(Ashley和Perng 1987)。
识别风险事件/后果场景
风险识别过程的第二步是定义一组可信的风险事件/后果场景。这一组代表了与实现初步清单中所列的每一主要风险来源有关的所有合理可能性。其后果包括经济收益/损失、人身伤害、身体伤害、时间和成本节约/超支。由于建筑项目中演变的大多数风险都与财务有关，因此重点是将财务后果标准作为统一的评估基础。任何其他标准都可以用财务收益或损失来衡量。
风险映射
在事件风险映射中，提出了一种二维或尺度的图来构造风险映射。在第一个维度中，将根据发生的概率来评估不确定性。在第二个方面，将根据其潜在的严重程度评估风险。这样的二维图形被认为是一种重要的图形表示，它将使项目经理能够在早期阶段评估对潜在风险的暴露的相对重要性。如前所述，风险是不确定性和潜在收益/损失之间相互作用的函数，所提出的映射函数表示等值风险曲线，其中每条曲线表示等值风险，但在不确定性和收益/损失方面存在差异。曲线离原点越远，风险越大。图2显示了这种风险映射。
风险分类
形成风险分类的目的有两个:第一，扩大承包商对所涉及风险的认识。其次，我们需要对风险进行分类，因为承包商采取的降低风险的策略会根据其性质而有所不同。
一些作者尝试了各种方法来分类建设项目中的风险。其中包括Baldwin (1971)， Mason (1973)， Ashley (1977, 1981)， Johnson and Rood(1977)，和Erikson(1979)。然而，很明显，所有这些分类方案都缺乏对风险进行适当分类的方法。没有人试图将风险按其性质或潜在影响加以分类。此外，前面的作者试图列出潜在的风险，但未能认识到不同风险事件之间的关系。因此，类别或分类组似乎不是逻辑发展的结果。
本文提出了一种符合逻辑的、形式化的风险分类方案。该方案根据潜在风险的性质和潜在后果对潜在风险进行分类。这样的分类使我们能够更充分地了解影响风险、后果和相关各方的因素。建议的分类方案由六个风险类别组成。选定的类别说明了风险的多样性，并提供了一种刺激，以检查风险的整个范围，从而使承包商不会只关注一种类型，而忽略其他类型。表1显示了每个风险类别中的类别和一些典型风险。虽然每个类别的潜在风险列表既不完整也不详尽，但它确实代表了大多数典型的项目风险，并展示了逻辑开发的分类方案的优点。
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Risk category |
Typical risks |
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Acts if God Physical Financial and economic Political and environmental Design Construction-related |
Flood, earthquake ,landslide ,fire, wind, lightning damage to structure ,damage to equipment ,labor juries, material and equipment fire or theft Inflation, availability of funds from client, exchange rate fluctuation, financial default of subcontractor, nonconertibility Changes in laws and regulations, war and civil disorder, requirements for permits and their approval, pollution and safety rules , expropriation, embargoes Incomplete design scope, defective design, errors and omissions, inadequate specifications, different site conditions Weather delays, labor disputes and strikes, labor productivity, different site conditions, defective work, design changes, equipment failures |
风险类别一览表
这是风险识别过程的最后一步。摘要表将整合项目管理团队中所有人员的参与。这种参与在风险识别过程中被认为是非常重要的，因为判断任何风险的重要性不能委托给一个人。随着信息的变化或不同风险敞口的发展，汇总表也会更新。这样，它就成为了管理层对项目风险理解的生动写照。图3显示了一个汇总表的示例，其中条件风险变量提供了对一个事件与其他列出的事件之间相互作用的洞察。
风险分析和评估过程
仅仅识别风险是不够的。从风险映射概念出发，项目管理认为确定的一些风险更重要，并选择进行进一步分析。现在需要的是在响应管理阶段之前，通过概率分析定量地确定它们的重要性。
风险分析和评估过程是系统识别风险和合理
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