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基于知识的建设项目风险管理方法
Alfredo Federico Serpella，Ximena Ferrada，Rodolfo Howard，Larissa Rubio
摘要：项目经理的主要职责之一是管理项目的风险。然而，如果项目开始就没有进行良好的风险管理，那么这项职责就显得特别复杂和低效。有效且高效的风险管理方法需要适当的、系统的方法，更重要的是需要知识和经验。智利以往的研究结果表明，业主和承包商都没有系统地应用风险管理的做法，从而对项目的绩效造成负面影响。本文采用基于知识的方法解决了建设项目中的风险管理问题，并提出了一种基于风险管理功能的建模、风险管理功能的评估和最佳实践模型的可用性三个层次的风险管理方法，这种方法是正在进行的研究工作的一部分。这项研究的一个主要初步结论是：目前建设项目中的风险管理仍然是非常无效的，造成这种情况的主要原因是缺乏知识。本文将采用拟议方法使客户和承包商能够根据最佳做法制定项目的风险管理职能，并提高这一职能的绩效。
关键词：风险；管理；知识；最佳做法；评价
1介绍
文献表明，建设项目中的风险管理存在着诸多不足，这些不足影响了其作为项目管理职能的有效性，最终影响了项目的绩效。多年来，建筑工程项目中的风险管理一直采用简化方法，这种方法效果不佳，并限制了项目管理的质量。例如，大多数情况下，风险是通过应用意外事件（金钱）或浮动（时间）来处理的，这些意外事件或浮动不是基于对可能影响特定项目的风险的综合分析来确定的。而且在许多情况下，这些意外事件或浮动显然不足以涵盖项目实现期间确实发生的风险的后果。因此，在大多数情况下，项目都会以成本超支和工期延长结束。
为了进行有效和高效的风险管理，有必要拥有适当和系统的方法。更重要的是，各种类型的知识和经验。例如，风险管理需要了解在项目执行过程中可能发生的不可预见的事件，以及在这些事件发生的过程中，哪些行动是有效的或无效的，应该如何评估风险或估计风险发生的可能性等。
在一个项目中，由于缺乏对项目所呈现的风险和不确定性的预防措施，缺乏有效的项目风险管理功能，便会给参与者带来一些负面影响。例如，缺乏对项目范围定义、环境危害或沟通风险的风险预防措施，会导致延误、成本大幅增加和合同纠纷等。
智利最近的初步研究结果表明，在现有基础上雇佣的建筑服务公司没有系统地在项目中应用风险管理做法，这给项目的绩效带来了负面影响（Wolbers，2011；Howard and Serpell，2012）。此外，Palma（2007）对一些建设项目中的索赔和合同纠纷进行的一项研究工作表明，一些没有被双方、客户或承包商很好地分析或整合的风险的发生，正是一些索赔和纠纷的主要原因之一。
由此产生的一个主要研究结论是：智利建筑项目的风险管理非常有限且效率低下。造成这种情况的主要原因是缺乏实现风险管理的知识，以及在每个项目执行过程中损失了对新项目有用的知识。也就是说，研究表明，从业主和承包商的角度来看，知识是实现和改进建设项目风险管理的关键因素。
本研究旨在从基于知识的方法和系统的角度解决建设项目中的风险管理问题。因此，一个基于知识的风险管理系统，旨在为我国企业和组织的建设项目风险管理提供支持的研究工作正在展开。其理念是提供一种基于最佳实践方法的风险管理评估工具，能够根据评估期间发现的差距提出改进风险管理的建议。并有一个支持风险管理的知识库，能从实施建设项目的经验中获取相关知识。
首先，这项研究的结果将允许客户或承包商开发一个基于最佳实践的风险管理功能。其次，随着新项目的实现，提高这一功能的性能。这种方法的创新之处在于，它从基于知识的角度来处理风险管理功能，这在大多数组织和公司中是不存在的。在最佳实践模式中，它将被开发并用作评估和改进风险管理的基准。最后，它将提供一个用于评估当前的风险管理功能的工具，应用适合智利组织和公司所执行项目的条件的成熟度模型。
在本次研究工作中开发的风险管理系统原型将为采用这种方法的组织和公司开发有效和高效的风险管理系统奠定基础。同时，在本研究中所获得和构建的风险管理知识，将有助于已经拥有正式风险管理功能的公司。通过使用前面提到的最佳实践的风险管理模型作为指导来评估和改进风险管理功能。
以下各节讨论了与本研究方法相关的主要问题的文献，特别是风险管理、成熟度模型和知识管理。接下来，描述了研究工作及其目标，最后介绍和讨论了主要的初步结果。
2背景
2.1风险管理
日常生活、组织和项目都存在许多不确定性（Olsson，2007），这明显威胁到企业本身，但这也是一个必须抓住的重大机遇（Hillson，2011）。正如Hillson（2004）指出的那样，不确定性和风险之间存在着联系：“风险是衡量的不确定性，不确定性是无法衡量的风险”。
风险是一个多方面的概念（Wang等人，2004），它被定义为影响项目目标的破坏性事件在项目中发生的概率（Yu，2002；Baloi和Price，2003）。但相关的结果并不总是负面的，风险也可能代表机遇。事实上，大多数风险通常是负面结果，这导致了人们只考虑风险的消极方面（Baloi和Price，2003；Hillson，2011）。
今天，风险管理是项目管理的一个组成部分（Olsson，2007；del Cantilde;o and de la Cruz，2002），其中最困难的活动之一是确定项目的风险事件以及如何应对（Anderson，2009）。这是一个关键的过程，大多数项目经理都知道风险管理对于良好的项目管理至关重要（Baloi and Price，2003；Perera and Holsomback，2005；Alali and Pinto，2009）。
风险管理被定义为识别和评估风险的过程，并应用方法将其降低到可接受的程度（Tohidi，2011）。项目风险管理的主要目的是识别、评估和控制项目的风险（Lee等人，2009）。总的来说，风险管理过程包括以下几个主要步骤：（1）风险规划；（2）风险识别；（3）风险评估（定性和定量）；（4）风险分析；（5）风险应对；（6）风险监控；（7）记录风险管理过程（ISO31.000，2009；Baloi和Price，2003）。
在过去的四十年里，建筑业的风险管理研究有了很大的发展（Forbes等人，2008），因为建筑项目在成立时就面临风险（Schieg，2006），而且由于业主、承包商和设计师等许多签约方的参与，风险管理被认为具有更大的内在风险（El Sayegh，2008）。可以从两个不同的角度分析项目风险：一方面，我们有项目业主、关键利益相关者和建筑项目的决策者（Bryde和Volm，2009）；另一方面，我们有承包商。承包商通常会使用高加价来规避风险，但随着利润率越来越小，这种方法不再有效（Baloi and Price，2003）。这两个群体在面对项目风险时有着不同的行为，并有不同的可能性将其转移给最有能力应对风险的一方（Kartam，2001）。
用于项目风险管理的系统侧重于定量风险分析，但这些技术不允许在开发新项目时捕捉和重复使用以前项目中获得的风险、问题、补救措施和经验教训（Tah和Carr，2001年）。Forbes等人（2008）指出，随着时间的推移，在不同的国家，建筑业往往只能使用有限的风险管理技术，即使不是所有的技术都适合每一种情况。例如，Lyons和Skitmore（2004）发现，头脑风暴法是昆士兰工程建筑业最常用的风险识别技术，并且风险评估的定性方法使用频率最高，超过了定量和半定性方法。认识到这种情况后，Forbes等人（2008）开发了一个矩阵，用于在构建环境中为风险管理的每个阶段选择适当的风险管理技术。这些技术包括人工智能、分解、概率分析、灵敏度分析和决策树等。
已经提到的缺陷对项目绩效有影响。在建设项目中，风险会严重限制时间、成本、范围和质量等主要目标，这可能意味着成本的增加，从而降低客户的投资回报，加大承包商的收入损失等（Visser和Joubert，2008）。尽管如此，建设项目风险的沟通在整个建设供应链中仍然很不充分、不完整和不一致（Tah和Carr，2001）。此外，项目参与方对项目风险没有共同的理解，因此无法实施有效的早期预警措施和缓解策略，以充分处理供应链中其他地方的决策所产生的问题（Tah和Carr，2001）。
Schieg（2006）指出，项目中成功进行的风险管理为定量数据分析提供了信息基础，但为此必须始终提供高信息的质量，以便根据可用和全面的信息做出决定。此外，Perera等人（2009）指出，在风险管理过程中，特别是在风险识别中，合同双方应采用持续学习的方法。因为这些过去的项目是现实生活中的情景，从中可以获得经验，以便可以预先识别新项目中可能遇到的风险，使双方在未来处于良好的状态。建设项目的信息和知识管理是项目风险管理计划成功的重要组成部分。因此，知识管理方法可以成为一个有趣且有用的框架来改善风险管理过程中的不足。
考虑到项目风险管理的不足对项目最终绩效的影响，进一步了解建筑公司风险管理流程的发展情况、识别其弱点并提出减少这些弱点的措施是非常重要的。其中一个工具就是风险成熟度模型。
2.2成熟度模型
成熟度模型提供了一个系统框架来进行比较评估（Demira和Kocabas，2010），从战略上引导组织进行持续改进，这需要对组织当前的状况和未来的愿景有深刻的理解（Brookes和Clark，2009）。成熟度模型具有进化的性质，即包含多个阶段，在这些阶段中，复杂性水平在寻求完美的过程中从一个阶段增加到另一个阶段（Serna，2012）。风险成熟度模型是一种用于评估组织风险管理能力的工具（Hopkinson，2011）。在项目管理成熟度模型领域的研究表明，企业可以通过提高项目管理成熟度来达到节省成本、提高进度可预测性和提高项目质量的效果（Korbel和Benedict，2007）。
多年来，已经提出了几个已知的风险管理成熟度模型（Yeo and Ren，2009）。其中之一是Hillson（1997）提出的模型。在他的研究中，作者概述了成熟度模型可以作为公司实施正式的风险管理方法的一种方式，也可以作为比较公司当前实践的参考。该模型由四个成熟度级别（幼稚、新手、正常和自然）组成，这四个成熟度级别根据文化、过程、经验和应用四个属性来衡量（Yeo和Ren，2009）。1999年，HVR咨询服务公司开发了项目风险成熟度模型（RMM），该模型直接源自Hillson（Hopkinson，2011）开发的结构。2002年，包括David Hillson在内的一组研究人员补充了先前研究中的观点，制定了风险管理成熟度模型（RMMM）。这些研究并没有改变模型的结构（四个评估级别：临时、初始、可重复和可管理），只是扩展了每个级别的初始定义，并完成了要评估的属性特征（文化、经验、应用和过程）。2004年，Yeo和Ren提出了一个具有五个评估级别的模型：初始、可重复、定义、管理和优化（Yeo和Ren，2004）。作者在五年后实施了这个模型，保持了五个层次的模型结构不变，但模型考虑的属性有所不同（Yeo和Ren，2009）。2006年，Heijden修改了Hillson等人在2002年提出的模型，没有改变四个评估级别的结构，而是增加了第五个属性——结构。该属性侧重于风险管理在组织内部的应用方式以及组织过程和职责的方式（Heijden，2006）。所有这些模型都是允许组织实施正式的风险流程，确定其流程改进的优先顺序，确定其风险流程是否适合组织，并制定行动计划以制定或提高其风险管理流程成熟度水平的工具，（Hillson，1997；风险管理研究与开发项目合作，2002；Hopkinson，2011）。
2.3知识管理
根据Marshall和Prusak（1996）的研究，对风险管理失败的研究提出了三个潜在原因：功能失调的文化、未被管理的组织知识和无效的控制。这些作者指出，造成这些失败的一个核心因素是管理组织知识的方式。这表明风险管理往往不是信息缺乏的问题，而是缺乏解释其含义的知识。在风险管理的背景下，知识管理过程作为工作技能的潜在促进因素发挥着重要作用，并提高了团队在分享知识和使用工具时增强方式的能力（Rodriacute;guez and Edwards，2009）。
知识是指与事实、程序、概念、解释、想法、观察和判断有关的个人所拥有的信息（Alavi和Leidner，2001），是“数据、经验、实践、价值观、信念、标准、背景和专家见解的流动组合，为评估和整合新数据、信息和经验提供概念安排”（Davenport和Pruzak，2001）。Nonaka和Takeuchi（1999）还指出，知识与人们的信念和承诺有着密切的联系，基本上与人类行为相关，从而为企业增加价值（Paiva等人，2007；Vail，1999）。当信息被个人接受和保留，作为对真实事物的正确理解和对现实的有效解释时，信息就变成了个人知识（Wu等人，2004）。一旦这种知识以文本、图形、文字或其他符号形式表达出来，它就再次成为信息（Alavi和Leidner，2001）。
有多种方法可以定义什么是知识管理。Hsu和Shen（2005）将知识管理描述为一种系统的、有组织的方法，以提高组织动员知识的能力，从而增强决策、采取行动和取得成果的能力。此外，我们可以说，这是组织创造、获取和利用知识实现组织目标的方式（Sommerville和Craig，2006），它认识到知识是一种宝贵的资产，必须加以管理，以便为组织保留知识和提高业绩提供战略（Al-Ghassani等人，2006）。组织知识管理的目的是“通过保护所有级别的关键知识、在所有相关环境中应用现有知识、以协同方式组合知识、持续获取相关知识，并通过建立在内部经验和外部知识基础上的持续学习来开发新知识，从而确保绩效的增长性和持续性”（Bourdreau和Couillard，1999）。
建筑业是一个以知识为基础的行业（Egbu等人。2004；Carrillo等人
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